KAP: ABO DEFF [ ] ALLBATROSS PORTFOY DEFNE SERBEST FON FON SUREKLI BILGILENDIRME FORMU
ORJINAL LINK: HTTPS://WWW.KAP.ORG.TR/Bildirim/1529683 FON SUREKLI BILGILENDIRME FORMU
FONA ILISKIN BILGILER
FONUN YATIRIM STRATEJISI VE RISK DEGERI
YATIRIM STRATEJISI RISK DEGERI
KURUCU, FONUN KATILMA PAYI SAHIPLERININ HAKLARINI KORUYACAK SEKILDE TEMSILI, YONETIMI, YONETIMININ DENETLENMESI ILE FAALIYETLERININ ICTUZUK VE IZAHNAME HUKUMLERINE UYGUN OLARAK YURUTULMESINDEN SORUMLUDUR. KURUCU FONA AIT VARLIKLAR UZERINDE KENDI ADINA VE FON HESABINA MEVZUAT VE ICTUZUGE UYGUN OLARAK TASARRUFTA BULUNMAYA VE BUNDAN DOGAN HAKLARI KULLANMAYA YETKILIDIR. FONUN FAALIYETLERININ YURUTULMESI ESNASINDA PORTFOY YONETICILIGI HIZMETI DE DAHIL OLMAK UZERE DISARIDAN HIZMET ALINMASI, KURUCUNUN SORUMLULUGUNU ORTADAN KALDIRMAZ. FON PORTFOYU, KOLEKTIF PORTFOY YONETICILIGINE ILISKIN PYS TEBLIGI?NDE BELIRTILEN ILKELER VE FON PORTFOYUNE DAHIL EDILEBILECEK VARLIK VE HAKLARA ILISKIN TEBLIG?DE YER ALAN SINIRLAMALAR CERCEVESINDE YONETILIR. FON, TEBLIG?IN NITELIKLI YATIRIMCILARA SATISINA ILISKIN HUKUMLERI CERCEVESINDE NITELIKLI YATIRIMCILARA SATILACAK SERBEST FON STATUSUNDEDIR. 4
TEMEL YATIRIM STRATEJISI OLARAK FON, PORTFOY YONETICISININ YEREL VE GLOBAL PIYASALARDAKI TRENDLERI YAKINDAN TAKIP EDEREK, MAKROEKONOMIK FAKTORLERIN ANALIZI VE PIYASA ONGORUSU DOGRULTUSUNDA SECECEGI BIR VEYA BIRDEN FAZLA TEMAYA DAYALI YERLI/YABANCI ORTAKLIK PAYLARINA, BORSA YATIRIM FONLARINA VE DIGER SERMAYE PIYASASI ARACLARINA YATIRIM YAPARAK, ORTA VE UZUN VADEDE TL BAZINDA YUKSEK GETIRI SAGLAMAYI AMACLAMAKTADIR. ANA STRATEJI, BELIRLENEN TEMALARA PORTFOY ZAMANLAMASINI EFEKTIF OLARAK KULLANARAK ORTA-UZUN VADELI YATIRIM YAPILMASI YONUNDEDIR. FON, PORTFOY DAGILIMININ DEGISEN PIYASA KOSULLARINA GORE DINAMIK OLARAK DEGISTIRILMESI SURETIYLE SERMAYE KAZANCI ELDE ETMEYI HEDEFLEMEKTEDIR. BU STRATEJI DOGRULTUSUNDA; FON PORTFOYUNE TEBLIG?IN 4. MADDESI 2. FIKRASINDA BELIRTILEN, TURKIYE?DE KURULAN IHRACCILARA AIT PAYLAR, OZEL SEKTOR VE KAMU BORCLANMA ARACLARI, EUROBOND, VADELI MEVDUAT, KATILMA HESABI, MEVDUAT SERTIFIKALARI, IPOTEGE DAYALI/IPOTEK TEMINATLI MENKUL KIYMETLER, GELIR ORTAKLIGI SENETLERI, GELIRE ENDEKSLI SENETLERI, TCMB, HAZINE VE IPOTEK FINANSMAN KURULUSLARI TARAFINDAN IHRAC EDILEN PARA VE SERMAYE PIYASASI ARACLARI, ALTIN VE DIGER KIYMETLI MADENLER ILE BU MADENLERE DAYALI OLARAK IHRAC EDILEN PARA VE SERMAYE PIYASASI ARACLARI, KIYMETLI MADENLER ODUNC SERTIFIKASI, YATIRIM FONU, BORSA YATIRIM FONU, GAYRIMENKUL YATIRIM FONU, VE GIRISIM SERMAYESI YATIRIM FONU KATILMA PAYLARI, YATIRIM ORTAKLIGI PAYLARI, REPO, TERS REPO ISLEMLERI, KIRA SERTIFIKALARI, GAYRIMENKUL SERTIFIKALARI, VARANTLAR, TAKASBANK PARA PIYASASI VE YURT ICI ORGANIZE PARA PIYASASI ISLEMLERI ILE KURULCA UYGUN GORULEN DIGER YATIRIM ARACLARI DAHIL EDILEBILIR.
AYRICA FON PORTFOYUNE YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARI, VARLIGA DAYALI MENKUL KIYMETLER, VARLIK TEMINATLI MENKUL KIYMETLER VE KREDIYE BAGLI MENKUL KIYMETLER (CREDIT LINK NOTES-CLN) DAHIL EDILEBILIR. FON AYRICA KREDIYE DAYALI SWAP SOZLESMESI (CDS) SOZLESMELERINDE UZUN VEYA KISA POZISYON ALABILIR. EK OLARAK, BORSA DISI KAMU VE OZEL SEKTOR DIS BORCLANMA ARACLARI DAHIL EDILEBILIR. BUNUNLA BIRLIKTE, FON YABANCI ULKELERDE IHRAC EDILEN KAMU VE/VEYA OZEL SEKTOR BORCLANMA ARACLARINA, ORTAKLIK PAYLARINA, DEPO SERTIFIKALARINA (ADR/GDR), KIRA SERTIFIKALARINA, YATIRIM FONLARI (SERBEST FONLAR DAHIL), BORSA YATIRIM FONLARI, GAYRIMENKUL YATIRIM FONLARI VE GIRISIM SERMAYESI YATIRIM FONLARI KATILMA PAYLARINA, YATIRIM ORTAKLIGI PAYLARINA, ALTIN VE DIGER KIYMETLI MADENLERE VE BUNLARA DAYALI OLARAK IHRAC EDILEN SERMAYE PIYASASI ARACLARINA YATIRIM YAPABILIR. FON, YATIRIMLARININ ASIL ODAGINDA TL CINSI VARLIKLAR OLMASINA RAGMEN, MUMKUN OLDUGU HALLERDE KÂR AMACLI YA DA RISKTEN KORUNMA AMACLI, ULUSLARARASI LIKIDITEYI HAIZ CAPRAZ DOVIZ PIYASASINDAKI OLANAKLARI DA DEGERLENDIRECEKTIR. FON PORTFOYUNE DOVIZ/KUR, FINANSAL ENDEKSLER VE EMTIA DA DAHIL OLMAK UZERE TEBLIG?IN 4. MADDESINDE YER ALAN VARLIKLARA VE/VEYA ISLEMLERE DAYALI FORWARD, SWAP, SAKLI TUREV, VARANT VE SERTIFIKALARI, VADELI ISLEM VE OPSIYON SOZLESMELERI DAHIL EDILEBILIR. FON, OPSIYON SOZLESMELERINDE ALIM VE SATIM YONUNDE ISLEM YAPILABILIR.
FON, TEBLIG?IN 25. MADDESI UYARINCA, TEBLIG?IN 17 ILA 24. MADDELERINDE YER ALAN PORTFOY VE ISLEMLERE ILISKIN ORANSAL SINIRLAMALARA TABI DEGILDIR. FON, TUM PARA BIRIMLERI CINSINDEN OLAN YERLI VE/VEYA YABANCI HER TURLU YATIRIM ARACINA YATIRIM YAPABILECEKTIR. FON, YABANCI PARA VE SERMAYE PIYASASI ARACLARINA YATIRIM YAPABILIR, ANCAK FON PORTFOYUNE DAHIL EDILEN YABANCI PARA VE SERMAYE PIYASASI ARACLARININ DEGERI FON TOPLAM DEGERININ DEVAMLI OLARAK %80?I VE FAZLASI OLAMAZ. AYRICA, FON PORTFOYUNE DAHIL EDILEN YERLI VE YABANCI IHRACCILARIN DOVIZ CINSINDEN IHRAC EDILMIS PARA VE SERMAYE PIYASASI ARACLARI FON TOPLAM DEGERININ DEVAMLI OLARAK %80?I VE FAZLASI OLAMAZ.
PORTFOYE RISKTEN KORUNMA VE/VEYA YATIRIM AMACIYLA FONUN TURUNE VE YATIRIM STRATEJISINE UYGUN OLACAK SEKILDE YURT ICI VE YURT DISINDA ISLEM GOREN ORTAKLIK PAYI, BORCLANMA ARACLARI, DOVIZ/KUR, EMTIA, KIYMETLI MADENLER, FAIZ, FINANSAL ENDEKSLER VE FON PORTFOYUNE ALINABILECEK DIGER VARLIKLARA DAYALI TUREV ARAC (VADELI ISLEM VE OPSIYON SOZLESMESI), VARANT VE SERTIFIKALARI, ILERI VALORLU TAHVIL/BONO VE ALTIN ALIM ISLEMLERI, YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARI, SAKLI TUREV ARAC, FORWARD VE SWAP ISLEMLERI DAHIL EDILEBILIR.
PORTFOYE BORSA DISINDAN TUREV ARACLAR, VADELI ISLEM VE SWAP SOZLESMELERI, KREDIYE DAYALI SWAP (CDS VE CLN), REPO VE TERS REPO SOZLESMESI, SAKLI TUREV ARACLAR, VARANT, SERTIFIKA, ILERI VALORLU TAHVIL/BONO VE ALTIN ISLEMLERI KISA VE UZUN POZISYON ALINARAK DAHIL EDILEBILIR. BORSA DISI SOZLESMELER FONUN YATIRIM STRATEJISINE UYGUN OLARAK FON PORTFOYUNE DAHIL EDILIR. SOZLESMELERIN KARSI TARAFLARININ YATIRIM YAPILABILIR DERECELENDIRME NOTUNA SAHIP OLMASI, HERHANGI BIR ILISKIDEN ETKILENMEYECEK SEKILDE OBJEKTIF KOSULLARDA YAPILMASI VE ADIL BIR FIYAT ICERMESI VE FONUN FIYAT ACIKLAMA DONEMLERINDE GERCEGE UYGUN DEGERI UZERINDEN NAKDE DONUSTURULEBILIR OLMASI ZORUNLUDUR. AYRICA, BORSA DISI TUREV ARAC, SWAP SOZLESMESI, REPO VE TERS REPO SOZLESMESININ KARSI TARAFININ DENETIME VE GOZETIME TABI FINANSAL BIR KURUM (BANKA, ARACI KURUM V.B.) OLMASI VE FONUN FIYAT ACIKLAMA DONEMLERINDE ?GUVENILIR? VE ?DOGRULANABILIR? BIR YONTEM ILE DEGERLENMESI ZORUNLUDUR. BORSA DISI SOZLESMELERIN ADIL BIR FIYAT ICERMESI VE FONUN FIYAT ACIKLAMA DONEMLERINDE ?GUVENILIR? VE ?DOGRULANABILIR? BIR YONTEM ILE DEGERLENMESI ICIN REHBER?IN 5.2. MADDESI DIKKATE ALINARAK BELIRLENEN ILKELERE FONUN KAP SAYFASINDA YAYIMLANAN ?DEGERLEME ESASLARI?NDAN ULASILABILIR.
FON HESABINA KREDI ALINMASI MUNKUNDUR.
PORTFOYE DAHIL EDILEBILECEK YABANCI YATIRIM ARACLARINI TANITICI GENEL BILGILER: FON PORTFOYUNDE, YABANCI ULKELERDE GEREK KAMU GEREKSE DE OZEL SEKTOR TARAFINDAN IHRAC EDILEN VE BU ULKELERDE ISLEM GOREN BORCLANMA ARACLARINA, ORTAKLIK PAYLARINA, DEPO SERTIFIKALARINA, KIRA SERTIFIKALARINA, YATIRIM FONU KATILMA PAYLARINA (SERBEST FONLAR DAHIL) VE BORSA YATIRIM FONU KATILMA PAYLARINA, GAYRIMENKUL YATIRIM ORTAKLIGI FONLARINA, MENKUL KIYMET YATIRIM ORTAKLIGI FONLARINA, ALTIN VE DIGER KIYMETLI MADENLER ILE BUNLARA DAYALI OLARAK IHRAC EDILEN SERMAYE PIYASASI ARACLARINA YER VERILEBILIR. PORTFOYE DAHIL EDILECEK DEPO SERTIFIKALARI AMERIKAN DEPO SERTIFIKALARI (AMERICAN DEPOSITORY RECEIPT-ADR) VE GLOBAL DEPO SERTIFIKALARI (GLOBAL DEPOSITORY RECEIPT-GDR)?DIR. YURT DISINDA IHRAC EDILEN BORCLANMA ARACLARININ VE KIRA SERTIFIKALARININ, TABI OLDUGU OTORITE TARAFINDAN YETKILENDIRILMIS BIR SAKLAYICI KURULUS NEZDINDE SAKLANMASI, FIYATININ VERI DAGITIM KANALLARI VASITASIYLA ILAN EDILMESI VE FONUN FIYAT ACIKLAMA DONEMLERINDE FINANSAL RAPORLAMA TEBLIGI DUZENLEMELERI CERCEVESINDE GERCEGE UYGUN DEGERI UZERINDEN NAKDE DONUSTURULEBILECEK NITELIKTE LIKIDASYONA SAHIP OLMASI SARTLARIYLA, YURT DISINDA BORSA DISINDAN FON PORTFOYUNE DAHIL EDILMESI MUMKUNDUR. FON PORTFOYUNE SADECE DERECELENDIRMEYE TABI TUTULMUS YURT DISINDA IHRAC EDILEN BORCLANMA ARACLARI VE KIRA SERTIFIKALARI ALINABILIR. ILGILI ARACIN DERECESINI BELIRLEYEN BELGELER YONETICI NEZDINDE BULUNDURULUR.
PORTFOYE YALNIZCA DUNYA BANKASI (THE WORLD BANK) UYESI ULKELERDE KURULU YABANCI YATIRIM FONU VE BORSA YATIRIM FONU KATILMA PAYLARI ILE GAYRIMENKUL YATIRIM ORTAKLIGI PAYLARI VE MENKUL KIYMET YATIRIM ORTAKLIGI PAYLARI DAHIL EDILEBILIR. DIGER YABANCI YATIRIM ARACLARI ILE ILGILI HERHANGI BIR ULKE SINIRLAMASI BULUNMAMAKTADIR.
FON PORTFOYUNE YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARI DAHIL EDILEBILECEK OLUP, YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARININ; FON?UN YATIRIM STRATEJISINE VE RISK YAPISINA UYGUN OLMASI, BORSA?DA ISLEM GORMESI, IHRACCISININ VE/VEYA VARSA YATIRIM ARACININ, TEBLIG?IN 32. MADDESINDE BELIRTILEN DERECELENDIRME NOTUNA SAHIP OLMASI VE DERECELENDIRME NOTUNU ICEREN BELGELERIN YONETICI NEZDINDE BULUNDURULMASI VE TABI OLDUGU OTORITE TARAFINDAN YETKILENDIRILMIS BIR SAKLAYICI KURULUS NEZDINDE SAKLANMASI GEREKLIDIR. TURKIYE?DE IHRAC EDILMIS YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARINA ILISKIN OLARAK BORSADA ISLEM GORME SARTI ARANMAZ. BUNUNLA BIRLIKTE TURKIYE?DE IHRAC EDILMIS YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARININ IHRAC BELGESININ KURULCA ONAYLANMIS OLMASI, FIYATININ VERI DAGITIM KANALLARI ARACILIGIYLA ILAN EDILMESI, IHRACCISININ VE/VEYA VARSA YATIRIM ARACININ, TEBLIG?IN 32. MADDESINDE BELIRTILEN DERECELENDIRME NOTUNA SAHIP OLMASI VE DERECELENDIRME NOTUNU ICEREN BELGELERIN YONETICI NEZDINDE BULUNDURULMASI, FONUN FIYAT ACIKLAMA DONEMLERINDE FINANSAL RAPORLAMA TEBLIGI DUZENLEMELERI CERCEVESINDE GERCEGE UYGUN DEGERI UZERINDEN NAKDE DONUSTURULEBILIR NITELIKTE OLMASI ZORUNLUDUR. YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARININ DAYANAK VARLIKLARI, OZEL SEKTOR VE KAMU BORCLANMA ARACLARI, ORTAKLIK PAYLARI, FAIZ, DOVIZ, EMTIA, ALTIN VE FINANSAL ENDEKSLERDEN OLUSABILMEKTE OLUP, SOZ KONUSU DAYANAK VARLIKLARIN GETIRISI ILE BIRLIKTE BIR TUREV ARACIN KOMBINASYONUNDAN OLUSAN YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARI DA PORTFOYE DAHIL EDILEBILECEKTIR. YAPILANDIRILMIS YATIRIM ARACLARININ GETIRISI TEMELDE IHRAC EDILECEK BIR BORCLANMA ARACININ GETIRISINE DAYALI OLMAKTA VE YATIRIM YAPILAN DAYANAK VARLIGIN RISKI DOGRULTUSUNDA GETIRI SUNABILMEKTEDIR.
FON MUDURU VE PORTFOY YONETICILERI
FON PORTFOY YONETICILERI
ADI SOYADI GOREVE ATANMA TARIHI SON 5 YILDA YAPTIGI ISLER (YIL-SIRKET-MEVKI) SERMAYE PIYASASI ALANINDA TECRUBESI (YIL) SAHIP OLUNAN LISANSLAR
IBRAHIM BASUGUDUCU 18 SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI DUZEY3 LISANSI, TUREV ARACLAR LISANSI
MUSTAFA BASALP 14 SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI DUZEY3 LISANSI, TUREV ARACLAR LISANSI
FILIZ OZCAN 17 SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI DUZEY3 LISANSI, TUREV ARACLAR LISANSI
BERNA SEHER OZDEMIR 27 SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI DUZEY3 LISANSI, TUREV ARACLAR LISANSI
TALHA OZNARIN 8 SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI DUZEY3 LISANSI, TUREV ARACLAR LISANSI